又有私募因“偏離主業(yè)”受罰。

近日，海南證監(jiān)局披露，綠創(chuàng)基金管理（海南）有限公司存在未及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)以及將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借貸活動(dòng)的行為，該私募基金最終收到監(jiān)管警示函。

這已經(jīng)是9月以來，海南證監(jiān)局通報(bào)的第二家將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借貸活動(dòng)的私募機(jī)構(gòu)，此前海南卓戴私募基金管理有限公司也因?yàn)榻栀J活動(dòng)，被出具警示函。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，發(fā)生上述情形的核心原因在于，相關(guān)私募機(jī)構(gòu)人員合規(guī)意識(shí)淡薄，將私募基金管理人視同為一般企業(yè)，為追求經(jīng)濟(jì)利益主動(dòng)偏離或者放棄主責(zé)主業(yè)。

私募不買股票從事放貸

海南證監(jiān)局對私募機(jī)構(gòu)“偏離主業(yè)”出重拳。

9月19日，海南證監(jiān)局官網(wǎng)披露，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)綠創(chuàng)基金管理（海南）有限公司（簡稱“綠創(chuàng)基金”）存在以下問題：一是，未及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)，未按規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)。二是，將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借貸活動(dòng)。三是，未按規(guī)定履行基金備案手續(xù)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

無獨(dú)有偶，就在9月9日，海南證監(jiān)局也披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海南卓戴私募基金管理有限公司（簡稱“卓戴基金”）將私募基金財(cái)產(chǎn)用于借貸活動(dòng)，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，決定對卓戴基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

在7月11日，海南證監(jiān)局還給另一家私募海南琢之堂私募基金管理有限公司（簡稱“琢之堂基金”）采取責(zé)令改正措施，違規(guī)原因之一也是存在從事偏離主業(yè)的業(yè)務(wù)。

據(jù)悉，琢之堂基金主要違規(guī)行為包括兩項(xiàng)，一是從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，二是未定期更新從業(yè)人員的有關(guān)信息。值得一提的是，此前，中基協(xié)披露，琢之堂私募基金從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，主要指的是琢之堂2022年、2023年的主要營收為財(cái)務(wù)顧問收入，為標(biāo)的項(xiàng)目提供融資服務(wù)，資金到位之后按照一定比例獲得收入。

各地嚴(yán)打私募“不務(wù)正業(yè)”

事實(shí)上，除了海南證監(jiān)局對私募從事借貸、“不務(wù)正業(yè)”出重拳，其他證監(jiān)局也對私募“偏離主業(yè)”相關(guān)行為給予打擊。

今年6月，深圳證監(jiān)局發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》，披露轄區(qū)內(nèi)有部分私募機(jī)構(gòu)偏離主責(zé)主業(yè)，從事與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)。如銷售偽金交所產(chǎn)品、提供咨詢服務(wù)、居間服務(wù)，銷售投資標(biāo)的公司股權(quán)，甚至協(xié)助非員工獲取從業(yè)資格、在辦公場地開展易經(jīng)算命等無關(guān)業(yè)務(wù)。

深圳證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強(qiáng)對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平。

今年7月，兩家私募股權(quán)投資基金同時(shí)因?qū)⒒鹭?cái)產(chǎn)違規(guī)投資，被重慶證監(jiān)局出具了警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。涉及的違規(guī)情況包括明股實(shí)債投資、借貸投資、未按合同約定進(jìn)行投資。

重慶證監(jiān)局指出，重慶高速公路產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司將部分在管私募基金進(jìn)行明股實(shí)債投資、借貸投資。而重慶市潼誠股權(quán)投資基金管理有限公司除了有部分在管私募基金進(jìn)行借貸投資，還存在部分在管私募基金投資標(biāo)的不符合合同約定的情況。

重慶證監(jiān)局要求兩家私募認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

值得一提的是，此次密集處罰私募“偏離主業(yè)”的海南證監(jiān)局，也在官網(wǎng)披露已經(jīng)啟動(dòng)轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人合規(guī)專題系列培訓(xùn)，并強(qiáng)化案例警示，梳理私募領(lǐng)域典型違法違規(guī)案例，講清行為表現(xiàn)、法規(guī)要求、危害后果，引導(dǎo)私募基金管理人時(shí)刻繃緊合規(guī)發(fā)展這根弦，規(guī)范公司和員工行為，強(qiáng)化輿情監(jiān)測和管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

（稿件來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）