日前，中國(guó)人民銀行開出4張罰單，分別涉及中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、恒豐銀行、民生銀行、光大銀行，4張罰單總罰沒金額9904.62萬(wàn)元。

其中，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行因12項(xiàng)違法行為，被中國(guó)人民銀行警告，沒收違法所得487.594705萬(wàn)元，罰款4672.941544萬(wàn)元。20名相關(guān)責(zé)任人被處罰。

罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反清算管理規(guī)定；3．違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；4．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；5．違反人民幣流通管理規(guī)定；6．違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；7．占?jí)贺?cái)政存款或者資金；8．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；9．未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；10．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；11．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；12．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

光大銀行因11項(xiàng)違法行為，被中國(guó)人民銀行警告，沒收違法所得201.77033萬(wàn)元，罰款1677.06009萬(wàn)元。12名相關(guān)責(zé)任人被處罰。

罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反清算管理規(guī)定；3．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4．違反人民幣流通管理規(guī)定；5．占?jí)贺?cái)政存款或者資金；6．違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；7．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定8．未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；9．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；10．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；11．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

民生銀行因8項(xiàng)違法行為，被中國(guó)人民銀行警告，沒收違法所得99.068937萬(wàn)元，罰款1705.5萬(wàn)元。17名相關(guān)責(zé)任人被處罰。

罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反清算管理規(guī)定；3．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4．占?jí)贺?cái)政存款或者資金；5．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；6．妨礙監(jiān)管工作；7．未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；8．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

恒豐銀行股份有限公司因8項(xiàng)違法行為，被中國(guó)人民銀行警告，罰款1060.68萬(wàn)元。4名相關(guān)責(zé)任人被處罰。

罰單涉及違法行為類型如下：1．違反賬戶管理規(guī)定；2．違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；3．占?jí)贺?cái)政存款或者資金；4．違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5．未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；6．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7．未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；8．與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

（來源：新浪財(cái)經(jīng)）