12月26日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)珠海水木博雅私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，珠海水木博雅基金在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在多項(xiàng)違規(guī)情形：一是未有效執(zhí)行內(nèi)部控制管理制度和投資決策議事程序；二是未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)所管理的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；三是委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng)；四是未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；五是未及時(shí)更新管理人有關(guān)信息；六是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理等方面相關(guān)材料。

廣東證監(jiān)局表示，珠海水木博雅基金上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。廣東證監(jiān)局決定對(duì)珠海水木博雅基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局要求珠海水木博雅基金應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

（稿件來(lái)源：中證網(wǎng)）