近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)多家私募存在違規(guī)行為，因此對(duì)相關(guān)私募采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年以來(lái)，多地監(jiān)管部門(mén)對(duì)屬地私募進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，罰單也密集出現(xiàn)。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，私募業(yè)正在從野蠻生長(zhǎng)走向規(guī)范發(fā)展，在此過(guò)程中，“偽私募”“亂私募”將加速出局。管理人需持續(xù)提升專業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，向全球領(lǐng)先的資管巨頭看齊。

監(jiān)管加快排查私募違規(guī)行為

11月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)江蘇連海陸橋私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，江蘇證監(jiān)局在對(duì)江蘇連海陸橋私募進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司存在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的從業(yè)人員等信息與實(shí)際情況不符的違規(guī)行為，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同一天，江蘇證監(jiān)局還發(fā)布信息稱，在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，萬(wàn)眾勵(lì)合私募向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等信息與實(shí)際情況不符，因此對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

11月6日，江蘇證監(jiān)局也發(fā)布信息稱，蘇州天琛投資存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是未按合同約定方式向投資者披露信息；二是公司實(shí)際辦公地址與在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的辦公地址不一致。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

罰單密集出現(xiàn)

事實(shí)上，今年以來(lái)，多地監(jiān)管部門(mén)組織開(kāi)展了私募自查，并對(duì)屬地私募進(jìn)行了抽查。

8月26日，四川證監(jiān)局發(fā)布通知，組織開(kāi)展私募基金管理人信息報(bào)送自查工作，要求轄區(qū)私募基金管理人據(jù)實(shí)填寫(xiě)并上傳《信息報(bào)送自查情況表》。對(duì)于表中所列信息與中基協(xié)登記信息不一致的，四川證監(jiān)局要求機(jī)構(gòu)在填表時(shí)注明計(jì)劃整改時(shí)間，最晚整改時(shí)限不得晚于10月31日。

8月21日，江蘇證監(jiān)局也下發(fā)通知，宣布開(kāi)展私募基金管理人合規(guī)自查。

7月22日，廣東證監(jiān)局則發(fā)布《關(guān)于組織開(kāi)展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知》，自查重點(diǎn)包括私募基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善，是否存在基金產(chǎn)品逾期，是否開(kāi)展量化交易，是否存在異地經(jīng)營(yíng)情形，是否存在不能持續(xù)符合登記備案條件的情形，以及是否從事與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)等。廣東證監(jiān)局還表示，將視情況對(duì)各私募基金管理機(jī)構(gòu)自查、整改情況進(jìn)行抽查。

在此背景下，私募違規(guī)行為加速出清。

據(jù)第三方平臺(tái)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至11月12日，今年以來(lái)各證監(jiān)局對(duì)私募管理人開(kāi)出的罰單已經(jīng)超過(guò)140張，數(shù)量超過(guò)去年全年。與此同時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，截至11月12日，今年以來(lái)中基協(xié)累計(jì)開(kāi)出紀(jì)律處分書(shū)146張，相比于去年全年的118張也有所增加。

行業(yè)生態(tài)持續(xù)凈化

“業(yè)績(jī)?cè)倜?，?guī)模再大，只要合規(guī)不過(guò)關(guān)，一切都會(huì)歸零?！毙袠I(yè)生態(tài)加速凈化之下，越來(lái)越多的私募發(fā)出了這樣的感悟。

某私募研究員表示，此前私募業(yè)野蠻生長(zhǎng)下，行業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)張，但風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)也在累積，“偽私募”“亂私募”的問(wèn)題愈發(fā)凸顯，去年以來(lái)更是出現(xiàn)了個(gè)別私募基金“跑路事件”。由此可見(jiàn)，私募業(yè)的發(fā)展已經(jīng)走到了關(guān)鍵的十字路口，未來(lái)行業(yè)關(guān)鍵詞將從“狂飆”變?yōu)椤耙?guī)范”。

中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至9月末，存續(xù)私募基金管理人為20457家，管理基金規(guī)模為19.64萬(wàn)億元。而在一年前，存續(xù)私募基金管理人為 21730家，管理基金規(guī)模為20.81萬(wàn)億元。這意味著，一年的時(shí)間里行業(yè)管理規(guī)?？s水超1萬(wàn)億元，管理人數(shù)量減少了1273家。

某百億級(jí)私募合伙人稱，近年來(lái)私募業(yè)優(yōu)勝劣汰持續(xù)加速，雖然短期內(nèi)管理規(guī)模和管理人數(shù)量有所減少，但行業(yè)發(fā)展質(zhì)量將逐步提升。

（稿件來(lái)源：上海證券報(bào)）