深圳證監(jiān)局出手規(guī)范自媒體違規(guī)薦股等行為。

11月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布進(jìn)一步規(guī)范深圳證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營管理通知，要求轄區(qū)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)公司自媒體運(yùn)營管理，并開展自查自糾。

近段時間，伴隨著一系列刺激政策的發(fā)布，A股強(qiáng)勁反彈，市場情緒熾熱，也讓眾多散戶紛紛涌入股市，甚至有投資者借助短視頻炒股，“直播間投顧概念股”也受到資金追捧。然而，隨著市場回調(diào)或資金撤離，部分投資者的虧損慘狀隨之曝光。

不少證券從業(yè)者也陷入疑惑，“現(xiàn)在投顧行業(yè)有個怪現(xiàn)象，正規(guī)軍對自己不斷加壓加碼，提出各種更高的規(guī)范要求，討論解決利益沖突的N種方式；而網(wǎng)絡(luò)上的股神們，彈性拉滿，已經(jīng)形成流水線分工，數(shù)錢數(shù)到手軟”。

對此，監(jiān)管重拳出擊，嚴(yán)禁直播薦股。

據(jù)悉，深圳證監(jiān)局發(fā)布通知要求深圳轄區(qū)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從三個方面加強(qiáng)自媒體運(yùn)營管理。一是全面管控自媒體賬號，對于公司認(rèn)證賬號和員工開設(shè)的執(zhí)業(yè)賬號全部納入公司統(tǒng)一管理，定期檢查和清理離職人員開設(shè)賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強(qiáng)合規(guī)管理，對于公司管理賬號發(fā)布內(nèi)容和直播素材應(yīng)事先進(jìn)行合規(guī)審核，直播過程中合規(guī)應(yīng)有效監(jiān)控和干預(yù)，嚴(yán)禁直播薦股。三是加強(qiáng)員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，出現(xiàn)違規(guī)薦股或操縱市場行為。

深圳證監(jiān)局稱，各機(jī)構(gòu)根據(jù)上述要求，結(jié)合深圳證監(jiān)局前期下發(fā)的各項(xiàng)通知、通報，對照相關(guān)法律法規(guī)要求，開展自媒體運(yùn)營管理自查工作，并進(jìn)行整改，同時填報附件《公司員工信息及自媒體賬號統(tǒng)計表》，梳理公司認(rèn)證及員工個人開設(shè)的與執(zhí)業(yè)相關(guān)的全部自媒體賬號并填寫公司員工信息，于2024年11月12日下班前向深圳證監(jiān)局報送自查報告、公司員工信息及自媒體賬號統(tǒng)計表，報送至指定郵箱。

此前，已有違規(guī)薦股人員被監(jiān)管重罰。

11月4日，廣東證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰判決書。吳某平在未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)核準(zhǔn)的情況下，違法提供直接或間接有償證券投資咨詢服務(wù)，最終被廣東證監(jiān)局沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

罰單內(nèi)容顯示，吳某平在深圳小鵝網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司運(yùn)營的知識付費(fèi)平臺注冊了店鋪，通過個人微博、微信公眾號等引流投資者購買店鋪的各種課程或成為會員，通過在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務(wù)。吳某平還通過向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務(wù)，并收取薦股分成。

根據(jù)廣東證監(jiān)局的調(diào)查，2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過小鵝通平臺、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費(fèi)、會員費(fèi)、薦股分成款等證券投資咨詢活動收入，合計255.17萬元。廣東證監(jiān)局表示，吳某平的上述行為相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。

對于不能公開薦股的證券行業(yè)“紅線”，有業(yè)內(nèi)人士提出建議，監(jiān)管部門需要加強(qiáng)對短視頻平臺的監(jiān)管，打擊“非法薦股”行為。同時明確平臺責(zé)任，規(guī)范財經(jīng)類內(nèi)容的發(fā)布，對違規(guī)賬號進(jìn)行處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時平臺自身也需要改進(jìn)算法機(jī)制，避免過度放大市場情緒。

某券商財富管理負(fù)責(zé)人也認(rèn)為，需要更多投顧正規(guī)軍去從事相關(guān)工作，否則會失去正確的導(dǎo)向，同時證券行業(yè)需要積極探索新的投資者教育方式，適應(yīng)短視頻時代的傳播特點(diǎn)。

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道