又有私募及實(shí)控人，接到監(jiān)管罰單！

近期，廣東證監(jiān)局公布兩份行政處罰決定書，當(dāng)事人為廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司（以下簡稱廣東珀源）及廣東珀源實(shí)控人、法定代表人吳某平。

從違法事實(shí)上看，廣東珀源存在夸大宣傳、向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品等行為。吳某平本人則存在未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)核準(zhǔn)、提供直接或間接有償證券投資咨詢服務(wù)等行為。

最終，廣東證監(jiān)局對(duì)廣東珀源、吳某平處以3萬元罰款；沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

宣傳“年盈利50%以上”，向不特定對(duì)象宣傳推介私募

行政處罰決定書中顯示，廣東珀源存在以下違法事實(shí)：

廣東珀源通過公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)，使用“賺錢就是這么任性，公司旗下產(chǎn)品，年盈利50%以上”等表述夸大宣傳私募基金，并通過微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”“私募國中島基金第1期-煜融金鉆3號(hào)”等私募基金產(chǎn)品。

同時(shí)，吳某平作為廣東珀源實(shí)際控制人、法定代表人，是對(duì)廣東珀源上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

對(duì)于監(jiān)管所指出的問題，廣東珀源、吳某平也進(jìn)行了申辯。其認(rèn)為，廣東珀源不存在虛假宣傳違法行為，所有業(yè)績都是從私募排排網(wǎng)第三方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)而來；錯(cuò)誤適用2020年的私募法規(guī)來處罰廣東珀源2018年的行為。廣東珀源在2019年、2022年已被出具行政監(jiān)管措施，處罰違反“一事不二罰”原則等。

不過，對(duì)于廣東珀源、吳某平的上述陳述申辯意見，廣東證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為均不成立，對(duì)其陳述申辯意見不予采納。最終，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣東珀源責(zé)令改正、給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)吳某平給予警告，并處以3萬元罰款。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，廣東珀源成立于2010年9月，2014年5月登記，2023年5月注銷，注銷原因?yàn)椤爱惓＝?jīng)營”。

“無證薦股”、收取薦股分成，收入超255萬元

除了作為私募基金實(shí)控人被罰之外，吳某平也因“無證薦股”等行為遭遇監(jiān)管處罰。

行政處罰決定書顯示，吳某平在深圳小鵝網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司運(yùn)營的知識(shí)付費(fèi)平臺(tái)（以下簡稱小鵝通平臺(tái)）注冊(cè)店鋪，通過個(gè)人微博、微信公眾號(hào)等引流投資者購買店鋪的各種課程或成為會(huì)員，通過在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對(duì)股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務(wù)。

此外，吳某平還通過向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務(wù)，并收取薦股分成。但吳某平未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格。

經(jīng)查，2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過小鵝通平臺(tái)、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、薦股分成款等證券投資咨詢活動(dòng)收入，合計(jì)255.17萬元。

吳某平則反駁稱，涉及小鵝通平臺(tái)相關(guān)事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。吳某平表示，其通過小鵝通平臺(tái)開展的是課程培訓(xùn)或直播講解，不涉及個(gè)股推薦。小鵝通中的很多收費(fèi)系為資金“走賬”需要，并非為購買課程。課程中有關(guān)調(diào)研的費(fèi)用，是相關(guān)人員參與上市公司調(diào)研所必要的差旅費(fèi)、活動(dòng)費(fèi)。

吳某平稱，微信群系“合伙人”群，目的是讓“合伙人”更好學(xué)習(xí)和聊天，跟非法咨詢無關(guān)。在眾多群聊信息中截取個(gè)別關(guān)于股票的表述并定義為非法投資咨詢不合理。吳某平“小助手”與會(huì)員就股票的交流與吳某平無關(guān)。涉案大部分行為發(fā)生在2017年到2019年，已過追溯時(shí)效。薦股分成均系朋友之間的代客理財(cái)，不屬于非法投資咨詢。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，該局依法對(duì)當(dāng)事人非法開展投資咨詢進(jìn)行立案調(diào)查和處罰，當(dāng)事人涉案相關(guān)違法行為持續(xù)至2022年，未超過處罰時(shí)效。該局結(jié)合小鵝通平臺(tái)提供的視頻、交易記錄等材料及資金流水、詢問筆錄等綜合認(rèn)定當(dāng)事人開展非法投資咨詢活動(dòng)。涉案違法行為中的“小助手”系當(dāng)事人團(tuán)隊(duì)成員，根據(jù)當(dāng)事人的安排開展投資咨詢活動(dòng)，收益歸屬當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)違法行為后果。

廣東證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人申辯意見，經(jīng)逐一核對(duì)，調(diào)減并確認(rèn)吳某平擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)部分的違法所得為255.17萬元，對(duì)吳某平未開展非法投資咨詢的意見不予采納。最終，廣東證監(jiān)局決定沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

（稿件來源：中國基金報(bào)）