今年是期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展的重要一年。近期，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（下稱(chēng)《意見(jiàn)》），明確提出了我國(guó)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的總體目標(biāo)、路徑和重點(diǎn)任務(wù)，其中關(guān)于強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)的要求非常具體和細(xì)致。10月31日，在上海證監(jiān)局指導(dǎo)下，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)與上海市期貨同業(yè)公會(huì)共同舉辦“協(xié)手同行”系列培訓(xùn)上海地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)人員培訓(xùn)。培訓(xùn)從期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理、從業(yè)人員典型違規(guī)案例分析、反洗錢(qián)在期貨行業(yè)的實(shí)踐以及期貨公司輿情管理等多方面內(nèi)容進(jìn)行講解，幫助上海地區(qū)期貨行業(yè)提高合規(guī)管理水平。

據(jù)了解，在上海證監(jiān)局指導(dǎo)下，今年上海市期貨同業(yè)公會(huì)新成立了自律管理專(zhuān)委會(huì)，負(fù)責(zé)牽頭上海地區(qū)的合規(guī)自律管理工作，并由專(zhuān)委會(huì)起草發(fā)布了《上海市期貨同業(yè)公會(huì)會(huì)員自律公約》。此次培訓(xùn)是在公會(huì)自律管理專(zhuān)委會(huì)的工作框架下組織舉辦的。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在開(kāi)班講話(huà)中表示，《意見(jiàn)》系統(tǒng)全面部署了期貨市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的政策舉措和工作安排，意義十分重大。進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)需要一個(gè)更加成熟和強(qiáng)大的期貨市場(chǎng)助力經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，期貨市場(chǎng)也正在不斷激發(fā)出在更高層面服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力。強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)是提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。

強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展已經(jīng)成為資本市場(chǎng)監(jiān)管的主基調(diào)。上海證監(jiān)局期貨監(jiān)管處相關(guān)負(fù)責(zé)同志在會(huì)上表示，從期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)來(lái)看，當(dāng)前期貨公司的違法違規(guī)行為在公司治理、合規(guī)展業(yè)和人員管理方面均有體現(xiàn)，需要各機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視合規(guī)管理工作。做好合規(guī)管理，要在資質(zhì)管理、公司治理和內(nèi)控、展業(yè)規(guī)范、人員管理四個(gè)方面持續(xù)發(fā)力。具體來(lái)看，資質(zhì)管理主要涉及股東適格、業(yè)務(wù)適格、人員適格；公司治理和內(nèi)控應(yīng)注意崗位部門(mén)設(shè)置、關(guān)聯(lián)交易和利益輸送防范；展業(yè)規(guī)范的問(wèn)題主要集中在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、交易咨詢(xún)等領(lǐng)域；人員管理存在較多的問(wèn)題主要是無(wú)資格展業(yè)、誤導(dǎo)性宣傳、違規(guī)兼職、違規(guī)參與期貨交易等。期貨公司合規(guī)人員應(yīng)做到熟悉法規(guī)、權(quán)威獨(dú)立和務(wù)實(shí)高效。

針對(duì)期貨公司及從業(yè)人員行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人就法律法規(guī)和自律規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，詳細(xì)介紹了多家期貨公司及從業(yè)人員典型違規(guī)的案例，涉及廉潔從業(yè)、內(nèi)部信息管理、代客理財(cái)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方面違規(guī)行為的具體情形和分析。值得注意的是，近年來(lái)案件處理工作的新趨勢(shì)，一方面是“三多”，舉報(bào)多、涉案人員數(shù)量多和打擦邊球的行為多，主要原因是未遵守合規(guī)管理規(guī)定被客戶(hù)投訴舉報(bào)，公司指導(dǎo)從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)、簡(jiǎn)歷造假，以及通過(guò)形式上合規(guī)打擦邊球。另一方面是“三新”，業(yè)務(wù)模式新、案件類(lèi)型新和違規(guī)方式新，主要方式是利用衍生品交易業(yè)務(wù)規(guī)避場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管，以及衍生品交易業(yè)務(wù)保證金管理不規(guī)范。應(yīng)對(duì)的方式是實(shí)質(zhì)重于形式的穿透式監(jiān)管。

近年來(lái)不法分子利用期貨交易進(jìn)行洗錢(qián)呈現(xiàn)逐步上升的趨勢(shì)。國(guó)泰君安期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官壽亦農(nóng)認(rèn)為，期貨公司反洗錢(qián)工作已經(jīng)從“規(guī)則為本”轉(zhuǎn)向“風(fēng)險(xiǎn)為本”。期貨公司作為反洗錢(qián)義務(wù)主體，需要按照“風(fēng)險(xiǎn)為本”的要求，評(píng)估和了解本機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)情況，采取針對(duì)性管控措施，合理分配資源，完善反洗錢(qián)工作機(jī)制，防范風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告洗錢(qián)行為。其中，洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)主要包括銀期綁定多銀行業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)和單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。特別是場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，需要注意的典型洗錢(qián)特征主要是借用賬戶(hù)操縱市場(chǎng)、轉(zhuǎn)移非法所得和現(xiàn)貨貿(mào)易模糊資金來(lái)源。

強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)的要求下，期貨公司的輿情管理同樣重要。《期貨日?qǐng)?bào)》社有限公司副總經(jīng)理王文明在培訓(xùn)中介紹，近年來(lái)媒體傳播呈現(xiàn)全民互聯(lián)網(wǎng)化的特征，負(fù)面輿論極易形成病毒式的網(wǎng)絡(luò)傳播，網(wǎng)絡(luò)“非理性發(fā)聲”引發(fā)群體事件成為常態(tài)，認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)的差異常常引發(fā)網(wǎng)民情緒對(duì)立。在信息透明度高、媒體環(huán)境復(fù)雜、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇和公眾認(rèn)知度不足的背景下，期貨公司應(yīng)對(duì)輿情應(yīng)該全員參與，做好危機(jī)公關(guān)的預(yù)防。在危機(jī)發(fā)生時(shí)，要重視時(shí)效性，重視首發(fā)回應(yīng)，坦誠(chéng)溝通、直面問(wèn)題，端正態(tài)度回應(yīng)核心問(wèn)題。同時(shí)，期貨公司也應(yīng)建立輿情監(jiān)測(cè)體系，優(yōu)化信息發(fā)布機(jī)制，并加強(qiáng)與主流媒體的合作。

（來(lái)源：期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)）