為持續(xù)提升案件防控及內控合規(guī)管理效能，進一步鞏固總行2024年第一期案件警示教育與“合規(guī)下基層”巡回宣講成果，引導全體員工強化合規(guī)意識，實現(xiàn)“強內控、防風險、促合規(guī)”的目標與要求，根據(jù)監(jiān)管部門及上級行相關要求，結合實際，郵儲銀行上饒市分行自7月份開始，針對信貸業(yè)務、個金業(yè)務、公司業(yè)務等，立足一次專家講座、一場內訓師培訓、一堂合規(guī)授課、一部警示教育片“四個一”分層分類分批次開展好2024年度案件防控及內控合規(guī)管理培訓活動。

開展一次案件警示教育講座

為增強員工案防及內控合規(guī)意識，深入推進合規(guī)文化建設，深入剖析引發(fā)案件的思想根源，做到以案為鑒、以案明紀，引導全體員工要堅守底線、不越“紅線”、不碰“高壓線”，厚植“陽光信貸”的企業(yè)文化，該市分行真誠邀請上饒市檢察院專家開展了一次主題為“強化合規(guī)意識 堅持廉潔從業(yè)”的案件警示教育講座。

講座內容主要包括宣講案件防控與內控合規(guī)管理的重要性、案防及內控合規(guī)管理實務操作、銀行案件風險高發(fā)環(huán)節(jié)防控措施等。講座過程中，專家老師深入講解了銀行系統(tǒng)刑事法律風險點、常見形式、金融犯罪罪名、量刑標準等知識，并以鮮活的案例對銀行從業(yè)人員常見職務犯罪罪名進行了解析，警示全體干部職工要珍惜家庭、珍惜事業(yè)，這也為全市分行下一步防范從業(yè)人員違法犯罪工作提出了寶貴建議。

舉辦一場合規(guī)管理專題培訓

為切實提高網點人員內控合規(guī)意識，從思想上深刻意識到合規(guī)的重要性、必要性和緊迫性，從日常操作上自覺規(guī)范、遵章守紀，讓合規(guī)要求更加入腦入心、見人見事，員工自我約束、規(guī)范操作和抵制誘惑的能力不斷增強，該市分行組織了省、市級內訓師認真舉辦一場內控合規(guī)管理專題培訓。

培訓內容主要包括員工行為38條“高壓線”、基層網點個人金融重點業(yè)務內控管理與案例分析、員工典型違規(guī)案例警示以及防范電信網絡詐騙等方面。通過內訓師深入淺出、通俗易懂、聲情并茂的講解，讓參訓的員工認識到合規(guī)經營是銀行從業(yè)者的頭等大事，著實增強了主動合規(guī)的思想認識，始終繃緊防范化解金融風險這根弦，堅守底線思維，不斷提升合規(guī)管理水平。

從上到下講好一堂合規(guī)課

該市分行高度重視此次分層分類合規(guī)培訓活動，及時做好組織安排、過程管理和資源支持，要求領導干部以身作則、率先垂范，不折不扣地把此次活動的各項要求落到實處，取得成效。市分行法律與合規(guī)部總經理、各縣支行行長、各風險經理要面向基層一線員工開展一次合規(guī)授課?；顒討N合基層實際，結合典型問題靈活開展。

授課內容圍繞信貸業(yè)務、押品管理、運營管理等案件風險高發(fā)領域，以及案防、合規(guī)、問責等重點工作，授課可結合培訓、會議等形式開展。郵政代理金融參照同級銀行規(guī)定的頻次或相關內容開展授課活動。通過合規(guī)授課，進一步補齊基層員工法律與合規(guī)意識短板，積極培育良好的合規(guī)金融文化。

組織觀看一部警示教育片

在活動中，該市分行還組織全體員工觀看了一部警示教育片。在觀看過程中，通過觸動深刻、發(fā)人深省的案例，揭示了一個個違規(guī)行為帶來的嚴重后果，讓員工清醒地意識到，合規(guī)不僅僅是一句口號，更是銀行發(fā)展的生命線，也是每一位員工職業(yè)發(fā)展的堅實保障。

“特別感謝單位組織的分層分類合規(guī)培訓活動，讓我深切感受到了合規(guī)經營勢在必行、行穩(wěn)致遠，堅決不能在制度執(zhí)行上抱存僥幸心理，在制度面前容不得半點馬虎和草率。只有合規(guī)先行，才能步步為營。”參加完培訓活動后，該市分行一名信貸客戶經理由衷感嘆道。

合規(guī)只有進行時，沒有完成時。該市分行立足“四個一”打好分層分類合規(guī)培訓“組合拳”，切實提高全體員工的案防及內控合規(guī)管理意識，從思想上行動上筑牢防控底線，把合規(guī)經營理念貫穿于經營管理的全過程。通過分層分類、分期分批開展活動，根植一線，面向基層員工廣泛普及從業(yè)規(guī)范及職業(yè)操守，引導全員“明制度、明流程、明底線”，持續(xù)構建“人人合規(guī)、自覺合規(guī)、主動合規(guī)”的內控合規(guī)文化氛圍。

來源：上饒新聞