5月14日，渤海證券發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)立案告知書。因涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，4月24日，證監(jiān)會(huì)決定對渤海證券立案。

值得注意的是，渤海證券處于IPO進(jìn)程中，目前項(xiàng)目審核狀態(tài)為“已問詢”。此次證監(jiān)會(huì)立案是否將對渤海證券IPO進(jìn)度產(chǎn)生影響，備受市場關(guān)注。

據(jù)渤海證券公告，因涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)，4月24日，證監(jiān)會(huì)已決定對渤海證券立案。

關(guān)于渤海證券的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其招股書顯示，這項(xiàng)業(yè)務(wù)主要包括：為客戶提供各類融資、財(cái)務(wù)安排、兼并收購、資產(chǎn)重組等方面的分析、咨詢、策劃等顧問服務(wù)以及新三板推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等相關(guān)業(yè)務(wù)。

渤海證券作為財(cái)務(wù)顧問，曾完成了“16萬達(dá)02”“16萬達(dá)03”“16融創(chuàng)01”“20萬達(dá)01”“16融創(chuàng)07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只債券的到期回售、轉(zhuǎn)售財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目，并完成了津裕電業(yè)、臨港船務(wù)、舒朋士、津萬事興、增光科技等新三板公司的推薦掛牌項(xiàng)目。

對于事件影響，渤海證券表示，目前公司的經(jīng)營情況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。公司將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

公開資料顯示，渤海證券是唯一一家注冊在天津?yàn)I海新區(qū)的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責(zé)任公司，于2001年6月8日正式開業(yè)。2008年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，公司改制為股份有限公司。

業(yè)績方面，最新年報(bào)顯示，2023年渤海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.01億元，同比增長48.39%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤6.78億元，同比增長35.27%。

從業(yè)務(wù)利潤來看，渤海證券2023年度證券自營業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比顯著上升。具體而言，證券自營業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比 89.81%，信用業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比36.3%，投資銀行業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比7.9%，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比6.32%，受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比5.12%，另類投資業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比4.76%，期貨業(yè)務(wù)營業(yè)利潤占比0.13%。

另外，2019年至2022年，渤海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入分別為27.21億元、29.56億元、30.07億元、14.16億元；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤分別為9.4億元、11.06億元、18億元、5.01億元。

值得注意的是，渤海證券正處于IPO進(jìn)程中。該公司早在2016年便開啟IPO的上市輔導(dǎo)。2021年12月28日，渤海證券首次預(yù)披露招股書，并在2022年5月20日獲證監(jiān)會(huì)反饋意見。

從公示的IPO進(jìn)程來看，渤海證券目前正處于上交所主板IPO排隊(duì)審核中，擬募資規(guī)模27.26億元，審核狀態(tài)為“已問詢”。據(jù)悉，渤海證券于2023年3月1日向滬市主板遞交（平移）招股書，2023年3月17日被問詢后，至今未更新審核進(jìn)展。

關(guān)于此次事件是否會(huì)影響擬IPO券商的IPO進(jìn)程，財(cái)經(jīng)評論員張雪峰表示，“一般而言，券商被監(jiān)管立案通常會(huì)引起市場關(guān)注和投資者擔(dān)憂，可能導(dǎo)致股價(jià)下跌，影響其聲譽(yù)和業(yè)務(wù)。而對于正處于IPO進(jìn)程中的券商，立案可能導(dǎo)致審批進(jìn)程延遲或中止，因?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)需要時(shí)間審查相關(guān)問題，這可能會(huì)給券商的籌資計(jì)劃和發(fā)展規(guī)劃帶來不確定性?！?/p>

證券行業(yè)監(jiān)管日益趨嚴(yán)。近期，除了渤海證券以外，中信證券、海通證券、華西證券、東吳證券等多家券商也被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

5月14日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)7張罰單，事涉金通靈財(cái)務(wù)造假案，“看門人”光大證券、華西證券、東吳證券、國海證券被罰，9名券商員工受到不同程度處罰。

4月12日，中信證券公告表示，收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，原因是公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。同時(shí)，公司全資孫公司中信中證資本也因相同原因收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。

同日，海通證券也因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，而被監(jiān)管立案。

4月16日，東吳證券公告稱，公司因涉嫌在國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

張雪峰認(rèn)為，券商近期被監(jiān)管立案或罰單密集落地可能釋放出監(jiān)管加強(qiáng)、市場規(guī)范的信號(hào)。監(jiān)管部門對金融行業(yè)的監(jiān)管力度增加，意在維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，促進(jìn)金融市場的健康發(fā)展。

強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下，張雪峰建議，券商應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)體系建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。同時(shí)，加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和教育，提高業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。與監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極溝通合作，及時(shí)了解并遵守監(jiān)管要求，是券商應(yīng)對嚴(yán)格監(jiān)管環(huán)境的有效方式。

另外，財(cái)經(jīng)評論員郭施亮也表示，券商被監(jiān)管立案或處罰，會(huì)影響券商機(jī)構(gòu)的口碑形象。隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，券商需更加注重合規(guī)性與專業(yè)性。

(來源：國際金融報(bào))