5月9日，華林證券公告，收到西藏證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2024〕14號）（以下簡稱“《決定書》”）。西藏證監(jiān)局表示，華林證券業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤1.72億元至2.18 億元與2023年業(yè)績預(yù)告修正公告中歸母凈利潤0.25億元至0.37億元存在較大差異。

西藏證監(jiān)局表示，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號）第三條第一款的規(guī)定。公司董事長、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 182 號）第四條、第五十一條第三款等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

西藏證監(jiān)局表示，華林證券在2024年2月18日收到上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)《裁決書》后，遲至 2024年2月27日才進(jìn)行披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號）第三條第一款、第二十二條第二款第十項(xiàng)的規(guī)定。公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號）第四條、第五十一條第二款等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 182 號）第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

華林證券表示，公司及相關(guān)人員在收到《決定書》后高度重視，后續(xù)將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識，嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，提升財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量和信息披露事務(wù)管理水平，防止類似情況再次發(fā)生，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

（來源：上海證券報(bào)）