監(jiān)管出手！因涉嫌信息披露違法違規(guī)，新亞制程及公司原實際控制人徐琦遭證監(jiān)會立案調(diào)查。

因涉嫌信披違法違規(guī)

新亞制程及原實控人被立案

1月10日晚間，新亞制程發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字01120240003號）：“因你公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2023年12月18日，我會決定對你單位立案?！?/p>

新亞制程表示，公司將積極配合有關(guān)部門對上述事項的調(diào)查工作，并嚴格按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常開展。

與此同時，新亞制程原實際控制人徐琦也于1月10日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對徐琦立案。

董事長等多人被出具警示函

值得注意的是，除了公司及公司原實控人被立案調(diào)查外，新亞制程及相關(guān)人員還收到了證監(jiān)會浙江證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書。

經(jīng)查，新亞制程存在五大問題，包括資金占用事項未及時履行信息披露義務(wù)、應(yīng)收賬款壞賬準備計提不準確、部分主營業(yè)務(wù)收入確認方法不恰當、2022年度報告部分信息披露不準確、原控股股東股份質(zhì)押信息披露不準確。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對新亞制程采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對時任董事長許雷宇、時任總經(jīng)理胡大富、董事會秘書伍娜、時任財務(wù)總監(jiān)胡丹、董事長兼總經(jīng)理王偉華、財務(wù)總監(jiān)陳多佳分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

此外，新亞制程原控股股東（現(xiàn)持股5%以上股東）新力達集團及原實際控制人徐琦同樣收到警示函。

經(jīng)查，新力達集團、徐琦存在資金占用事項未及時履行信息披露義務(wù)、股份質(zhì)押進展未及時告知新亞制程等違規(guī)事項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對新力達集團、徐琦分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

新亞制程問題重重

問題重重的新亞制程曾多次被監(jiān)管“點名”。2023年5月30日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會對新亞制程立案調(diào)查。

2023年9月12日，新亞制程收到中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，新亞制程未按規(guī)定及時披露關(guān)聯(lián)交易，未在2019年年度報告、2020年年度報告、2021年年度報告及2022年半年度報告中真實、準確、完整披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)方資金占用的情況，相關(guān)定期報告存在重大遺漏的行為。

其中指出，徐琦作為公司上述違法事項發(fā)生期間的實際控制人、時任董事，主導(dǎo)實施關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項，胡大富作為公司時任董事、總經(jīng)理，胡丹作為公司時任董事、財務(wù)總監(jiān)，參與、知悉關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項，是對新亞制程上述違法事項直接負責(zé)的主管人員。許雷宇作為公司時任董事長，疏于行使管理職責(zé)，在相關(guān)業(yè)務(wù)審批過程中未審慎核查，未勤勉盡責(zé)，是新亞制程上述違法事項的其他直接責(zé)任人員。

此外，徐琦作為公司原實際控制人，組織、指使從事上述違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對新亞制程給予警告，并處以150萬元的罰款；對徐琦給予警告，并處以180萬元的罰款；對胡大富、胡丹給予警告，并分別處以60萬元的罰款；對許雷宇給予警告，并處以50萬元的罰款。

管理層變動頻繁

據(jù)了解，新亞制程原主營業(yè)務(wù)是化工材料制造和電子制程，主要圍繞電子信息行業(yè)開展，根據(jù)業(yè)務(wù)類型的不同主要分為化工材料制造和電子制程業(yè)務(wù)。

2023年2月份，新亞制程通過子公司新亞中寧完成了對新亞杉杉的收購交割，新亞杉杉主營業(yè)務(wù)為電解液和六氟磷酸鋰的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。交割完成后，公司形成“鋰離子電池電解液制造業(yè)務(wù)”“化工材料-膠粘劑制造業(yè)務(wù)”及“電子制程配套服務(wù)業(yè)務(wù)”三大業(yè)務(wù)板塊。

從業(yè)績表現(xiàn)來看，近年來新亞制程的凈利潤大幅下滑，2023年前三季度由盈轉(zhuǎn)虧，期間實現(xiàn)歸母凈利潤為-974.85萬元，同比下滑134.28%。

在一系列的變化之下，新亞制程管理層變動頻繁，2023年已有多位高管先后離任，任職最短的僅4個月。

截至2023年9月30日，新亞制程共有2.96萬戶股東。

    （來源：中國基金報）