6月29日，天津證監(jiān)局披露了對渤海證券及姚磊分別采取警示函的監(jiān)管措施。天津證監(jiān)局表示，渤海證券存在兩方面違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關制度不完善；二是公司研究報告質量控制審核把關不嚴。另外，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。