近日，證監(jiān)會(huì)就修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。《辦法》擬適度拓展期貨公司業(yè)務(wù)范圍的同時(shí)，提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻。

據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹，此次修訂堅(jiān)持三大主要原則：一是落實(shí)期貨和衍生品法要求、優(yōu)化對(duì)期貨公司監(jiān)管；二是強(qiáng)化期貨公司監(jiān)管，將實(shí)踐中成熟的做法予以制度化；三是有所取舍，暫不具體規(guī)范涉外事宜。

證監(jiān)會(huì)表示，主要修訂內(nèi)容有以下三方面：一是根據(jù)法律規(guī)定和行業(yè)呼聲，依法適度拓展期貨公司業(yè)務(wù)范圍?！掇k法》修訂后，期貨公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事的業(yè)務(wù)將包括期貨經(jīng)紀(jì)（含境外期貨經(jīng)紀(jì)）、期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營(yíng)、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。同時(shí)，明確期貨公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，為后續(xù)拓展業(yè)務(wù)范圍預(yù)留空間。

二是適度提高業(yè)務(wù)準(zhǔn)入門檻，提升期貨公司防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。在有序拓展期貨公司業(yè)務(wù)范圍的同時(shí)，不撒“胡椒面”，適度提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入門檻，體現(xiàn)“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管要求。

提高準(zhǔn)入門檻的業(yè)務(wù)包括期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、期貨做市交易業(yè)務(wù)、衍生品交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)。例如，關(guān)于期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司準(zhǔn)入門檻提高到“最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于2億元”“最近一期分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí)”等條件。

三是系統(tǒng)總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)強(qiáng)化期貨公司日常監(jiān)管。將實(shí)踐中迫切需要強(qiáng)化的監(jiān)管要求在《辦法》中加以明確，包括強(qiáng)化黨對(duì)期貨行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)；總結(jié)監(jiān)管實(shí)踐并借鑒證券公司等做法，完善公司治理，強(qiáng)化期貨公司控股股東、實(shí)際控制人、股權(quán)管理、自有資金使用、內(nèi)控制度、分支機(jī)構(gòu)管理等的監(jiān)管；完善對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官正常履職行為的保護(hù)，完善程序化交易的報(bào)告要求；根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定，將期貨公司違反部門規(guī)章中的罰款數(shù)額設(shè)置從最高3萬(wàn)元提高到20萬(wàn)元等。