中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網站日前公布的《關于對九州期貨有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕54號）顯示，經查，九州期貨有限公司（以下簡稱“九州期貨”）存在以下違規(guī)事實：一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對九州期貨采取責令改正的監(jiān)管措施。
此外，《關于對劉向龍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕55號）顯示，劉向龍作為時任九州期貨副總經理，分管經紀業(yè)務部，負責管理公司居間人業(yè)務，對上述問題負有直接管理責任。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對劉向龍采取出具警示函的監(jiān)管措施。
官網顯示，九州期貨有限公司（以下簡稱“九州期貨”）是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。是經中國證監(jiān)會批準，國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國開展期貨業(yè)務的知名期貨公司之一。公司擁有中國金融期貨交易所交易會員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會員資格。
經記者查詢發(fā)現(xiàn)，九州期貨為九州證券股份有限公司全資子公司，九州證券股份有限公司大股東為同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司（“九鼎集團”），持股比例85.76%。同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司第一大股東為同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司，持股比例46.29%。九鼎集團2021年半年報顯示，九州期貨為公司股權收購，持股比例89.02%。
昆吾九鼎投資控股股份有限公司（“九鼎投資”）2021年半年報顯示，同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司（原北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司）為公司母公司江西中江集團有限責任公司之控股股東。九州證券股份有限公司與九鼎投資受同一最終控制方控制；同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司為九鼎投資最終控制方控制的其他公司。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確保客戶資產安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對九州期貨有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定
〔2022〕54號
九州期貨有限公司:
經查,你公司存在以下違規(guī)事實:一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調查,未對居間人信息進行有效審核;二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出你公司居間人管理存在內控缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你公司應當自收到本決定書之日起,立即開展整改工作,嚴格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定,完善居間人管理相關制度并有效落實,切實提高合規(guī)管理水平,于1個月內完成整改并提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年3月18日?
關于對劉向龍采取出具警示函措施的決定
〔2022〕55號
劉向龍:
經查,九州期貨有限公司(以下簡稱九州期貨或公司)存在以下違規(guī)事實:一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調查,未對居間人信息進行有效審核;二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出九州期貨居間人管理存在內控缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。
你作為時任九州期貨副總經理,分管經紀業(yè)務部,負責管理公司居間人業(yè)務,對上述問題負有直接管理責任。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年3月22日
