中國證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對(duì)吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱：“誠鼎股權(quán)投資”）存在以下行為：

一是在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過程中，存在使用管理人賬戶收付基金財(cái)產(chǎn)、募集資金使用未履行內(nèi)部劃轉(zhuǎn)審批流程等情形，未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

二是未自行或委托第三方對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

三是基金產(chǎn)品合伙協(xié)議缺少基金信息提供的內(nèi)容、方式等必要條款。

四是未妥善保存私募基金信息披露記錄等相關(guān)材料。

誠鼎股權(quán)投資上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款、第十七條、第二十條第二款、第二十六條的規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)誠鼎股權(quán)投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十條第二款：募集其他種類私募基金，基金合同應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

吉證監(jiān)決〔2021〕17號(hào)

吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

一是在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)過程中，存在使用管理人賬戶收付基金財(cái)產(chǎn)、募集資金使用未履行內(nèi)部劃轉(zhuǎn)審批流程等情形，未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

二是未自行或委托第三方對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

三是基金產(chǎn)品合伙協(xié)議缺少基金信息提供的內(nèi)容、方式等必要條款。

四是未妥善保存私募基金信息披露記錄等相關(guān)材料。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第四條第一款、第十七條、第二十條第二款、第二十六條的規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2021年10月11日