近日，中國證監(jiān)會廈門證監(jiān)局關于對廈門京道產業(yè)投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定。

經查，公司存在以下問題。

一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第八條有關規(guī)定。

二、未按照規(guī)定如實填報并更新員工人數等登記備案相關信息，違反了《暫行辦法》第二十五條第一款有關規(guī)定。

三、2015-2018年度，曾存在挪用基金財產行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第（四）項有關規(guī)定。

四、部分基金未對投資者的風險承擔能力與產品風險等級進行評估，個別基金無產品風險揭示書等資料，違反了《暫行辦法》第十六條第一款、第十七條有關規(guī)定。

五、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當性材料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關規(guī)定。

依據《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。

（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協(xié)議。

（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（四）項：（四）侵占、挪用基金財產；

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關于對廈門京道產業(yè)投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定

廈門京道產業(yè)投資基金管理有限公司：

經查，你司存在以下問題。

一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第八條有關規(guī)定。

二、未按照規(guī)定如實填報并更新員工人數等登記備案相關信息，違反了《暫行辦法》第二十五條第一款有關規(guī)定。

三、2015-2018年度，曾存在挪用基金財產行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第（四）項有關規(guī)定。

四、部分基金未對投資者的風險承擔能力與產品風險等級進行評估，個別基金無產品風險揭示書等資料，違反了《暫行辦法》第十六條第一款、第十七條有關規(guī)定。

五、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當性材料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關規(guī)定。

依據《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

你司應于收到本決定書之日起30日內向我局提交整改報告。我局將跟蹤檢查你司的整改情況，并視情況采取進一步的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2021年9月17日